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文章詳情介紹：
東方證券合規遭處罰！公司過度依賴經紀業務 風控缺失股票質押頻頻“踩雷”
來源：和訊股票
1月3日，證監會官網發布《關于對東方證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，決定顯示，東方證券因合規問題被罰。
合規領域存五大問題
根據證監會公布的決定顯示，東方證券在合規領域也存在五大問題：
一是未將合規職責與風控職責嚴格區分，合規部內設風險經理崗，承擔財富管理業務部、場外業務部、托管業務部風險管理職責。
二是部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗。
三是部分合規人員薪酬低于公司同級別平均水平。
四是對下屬子公司現場合規檢查不足，近三年僅開展過1次。
五是對合規有效性評估中發現問題的規范力度不足，2017年合規有效性評估發現的54項問題中，有22項尚未完成落實規范。
上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規管理實施指引》第十八條、第二十二條的規定。
公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的要求，切實履行合規管理職責，為合規總監、合規部門、合規人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。
過度依賴經紀業務
東方證券第一大股東是申能集團持股比例為25.27%，申能集團為上海市國有資產監督管理委員會全資子公司。
潘鑫軍為現任東方證券股份有限公司黨委書記、董事長，東方花旗證券有限公司董事長。曾任工商銀行上海分行長寧區辦事處愚園路分理處黨支部書記；工商銀行上海分行整黨辦公室聯絡員、副主任科員；工商銀行上海分行長寧支行工會主席、副行長、行長，黨委書記；東方證券股份有限公司黨委副書記、總經理。
根據2019年半年報顯示，東方證券的營業收入為136.07億元，同比增長107.25%；歸母凈利潤為17.41億元，同比增長92.67%。
因三季報未披露收入結構，從半年報收入結構來看，證券銷售及交易業務14.39億元，占比16.97%；投資管理業務13.66億元，占比16.11%；經紀及證券金融業務53.89億元，占比63.55%；投資銀行業務5.40億元，占比6.36%。
具體來看，經紀及證券金融業務尾大不掉，資產管理業內領先，但收入下滑較大。經紀及證券金融業務方面，2018年半年報、2018年年報以及2019年半年報其占總營收比重均超60%，行業內競爭格局延續、傭金率持續下行，該項收入增長的速度明顯落后其成本增長的速度，未來大概率將拖累總體利潤。基金銷售作為經紀業務的新模式，東方證券2019年上半年基金銷量706.62億元，相較2018年上半年719.97億元的銷量略有下降。
資產管理方面，根據中國證券業協會數據，2019年1-6月，東證資管受托資產管理業務凈收入行業排名第2位。東證資管權益類基金近三年絕對收益率47.46%，排名行業首位。報告期內實現營收13.66億元，同比下降35.38%。
頻頻“踩雷”或與合規有關
在半年報中，東方證券還披露了信用減值損失，共計 4.71億元，與上年同期相比增加 3.72 億元，增幅 375.6%，主要是股票質押式回購業務計提的減值準備增加所致。融入方分別為*ST東南、*ST剛泰、*ST大控，其中*ST大控根據退市新規已經觸及了“面值退市”的紅線，三家上市公司融資總金額高達18.25億元，但2019年7月9日公告中計提資產減值準備僅為4.27億元，占融資金額比例不足24%。
此外，2019年10月30日，東方證券再次公告稱，公司擬對融資人大連長富瑞華集團有限公司以股票大連控股為質押物的股票質押融資項目計提信用減值準備。于2019年半年度末累計計提信用減值準備人民幣1.91億萬元。公司按照賬面價值和預計可收回金額之間的差額，本次計提單項信用減值準備人民幣4.6億元，累計計提信用減值準備人民幣6.5億元。
然而，從研究所實力和自營業務可以看出，東方證券擁有較為完善的證券研究團隊，產能也相對較高，具有一定的投研能力，股票質押式回購業務卻頻繁“踩雷”。由此可見，東方證券踩雷并不是因為投研團隊能力不足，而是風控與合規方面出現漏洞，為了短期業績增長、控制人員成本，公司有可能突破了風控合規底線，風險面前睜一只眼閉一只眼。
總體來看，東方證券存在諸多問題。面對行業同質化嚴重，而公司經紀及證券金融業務在營收中的地位短時間內很難動搖，該項業務已觸及天花板，財富管理業務轉型短期遇到瓶頸；投資銀行業務很少能拿到規模大、質量高的項目。改善經營管理狀況和加強合規管理已成為東方證券的重中之重。如果下半年不能采取有效措施改善經營狀況，年中計提資產減值準備不充分，大概率將吞噬本年利潤。另外，合規意識淡薄也會進一步把公司推入危機之中。
違規攬客、推廣業務，老牌投顧和訊信息七年四次受罰
違規攬客，對過往業務誤導宣傳，老牌投顧機構和訊信息科技有限公司（下稱“和訊信息”）被點名。
北京證監局23日對和訊信息采取責令改正的監管措施。因證券投資顧問業務推廣、客戶招攬存在不規范等違規行為，北京證監局責令該公司改正，立即開展全面整改工作并提交書面整改報告。
近年來，和訊信息證券投資業務屢次違規。2015年至今，公司四次被采取監管措施，起因多與證券投資咨詢業務違規有關，并曾被責令暫停新增客戶6個月。
根據監管披露，除了和訊信息，去年至今，已有多家投資咨詢機構因非法薦股遭遇監管重拳。
近年四度受罰
據北京證監局披露，和訊信息存在兩大違規行為：一是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條、第二十八條第一款的規定。
證監會于2020年3月發布修訂后的《證券投資顧問業務暫行規定》，第二十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構，應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十八條規定，證券公司、證券投資咨詢機構應對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
公開信息顯示，和訊信息成立于1995年，是國內首批取得證券投資咨詢資質的機構。2015年至今，和訊信息多次出現在行政監管處罰名單中，事發授課講師無證券投顧資格、未要求客戶簽收確認風險揭示書等。
據北京證監局網站2015年1月消息，和訊信息存在無證券投資顧問資格人員，在公司網站作為固定授課講師向網站注冊用戶公開提供股票買賣分析、建議的行為。對上述人員信息，該公司未予充分披露，未能將上述行為與公司證券投資顧問業務有效隔離與區分。北京證監局對其采取責令改正的行政監管措施。
2017年5月，和訊信息被北京證監局暫停新增證券投資咨詢業務客戶6個月，原因是，公司“投顧志”平臺在開展證券投資咨詢業務中，存在四項違規行為，涉及平臺允許部分不具備證券投資咨詢執業資格、未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員發布免費文章、觀點；未要求客戶簽收確認風險揭示書等。
2020年5月，和訊信息再次被北京證監局出具警示函，因其在被暫停新增客戶行政監管措施整改期間，部分投資顧問存在通過北京和訊在線信息咨詢有限公司的網站提供證券投資咨詢服務情形，反映該公司內部控制、人員管理方面存在缺陷。
非法薦股也是被罰重要原因
除和訊信息外，近期，還有部分投資咨詢公司遭行政處罰。
3月17日，安徽證監局對上海啟明星云數據技術有限公司（曾用名“安徽大時代證券投資咨詢有限公司”）采取責令暫停新增客戶措施，因該公司存在人員管理混亂，公司花名冊、勞動合同、工資表上的員工名單不一致；部分員工違規開展與自身職務相沖突的業務等內部控制不健全問題。
除了和訊信息，記者關注到，去年至今，多家投顧機構還因非法薦股等遭遇監管重拳。
去年4月，證監會發布了被采取暫停新增客戶監管措施的證券投資咨詢機構名稱，上海新蘭德、北京首證投顧等17家機構在列。存在誤導性宣傳、承諾收益、無證券投資顧問資格的人員向投資者提供證券投資顧問服務等，是多家機構被罰原因。
部分機構已經多次被罰。例如，上海證券之星綜合研究有限公司（后更名為上海聿莜信息科技有限公司）多次因非法薦股被采取監管措施。
2017年8月，因部分投顧服務費用通過員工個人賬戶收取、個別無證券投資咨詢執業資格的營銷人員，提供證券投資分析預測建議等違規行為，上海證券之星被上海證監局采取責令改正并暫停新增客戶的措施的決定。
2019年1月，上海證券之星在開展證券投資顧問業務過程中，存在向小額體驗客戶提供投顧服務，但未與其簽訂投資顧問服務協議，未提供風險提示書由其簽收確認，也未對其進行風險承受能力評估等違法行為，再被上海證監局處罰，暫停新增客戶六個月。
此外，上海新蘭德等老牌投資咨詢公司，涉嫌“薦股”詐騙。
證監會去年3月表示，如證券公司從事證券投資顧問業務違反相關規定，存在虛假、誤導性宣傳，或存在實際提供的服務與服務協議約定不一致等情況，證監會將依法予以嚴厲打擊，并將持續督促證券公司合規展業，切實保護投資者合法權益。