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在家里待久了
從表妹那邊學到了幾個詞
1、投資者在2019年11月6日（T日）進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時無需繳付申購資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為2019年11月6日（T日），其中，網(wǎng)下申購時間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購時間為9:15-11:30，13:00-15:00。
2、初步詢價結(jié)束后，國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)（主承銷商）”、“主承銷商”或“國泰君安”）對所有配售對象的價格由高到低排列后，如高于某一價格的擬申購總量小于10%，包含該價格及以上價格的擬申購總量大于等于10%，則該檔價格為臨界價格，高于臨界價格對應的申購量將被全部剔除，報價等于該臨界價格的配售對象按“申購量由少到多，申購時間（以深交所網(wǎng)下申購平臺時間為準）由晚到早”的原則依次剔除，直至剔除總量首次超過擬申購總量的10%。當臨界價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格的申報數(shù)量可不再剔除，此時剔除最高報價的比例可以低于10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。
3、網(wǎng)上投資者應當自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進行新股申購。
4、網(wǎng)下投資者應根據(jù)《北京指南針科技發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（以下簡稱《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》），于2019年11月8日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。
5、當出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。具體中止條款請見“九、中止發(fā)行的安排”。
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量超過本次公開發(fā)行數(shù)量的70%（含70%），但未達到本次公開發(fā)行數(shù)量時，繳款不足部分由主承銷商負責包銷。主承銷商包銷的股份數(shù)量上限為本次公開發(fā)行數(shù)量的30%，對應的股份數(shù)量上限為1,707萬股。
6、提供有效報價的網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下獲配投資者未及時足額繳納申購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，主承銷商將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，6個月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購。
7、網(wǎng)下投資者市值要求：以初步詢價開始前兩個交易日2019年10月29日（T-6日）為基準日，通過公開募集方式設立的證券投資基金、基本養(yǎng)老保險基金、社保基金投資管理人管理的社會保障基金參與本次發(fā)行初步詢價的投資者，在該基準日前20個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售A股和非限售存托憑證日均市值應不少于1,000萬元（含）。其他參與本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準日前20個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售A股和非限售存托憑證日均市值應不少于6,000萬元（含）。具體市值計算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》執(zhí)行。
1、北京指南針科技發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行不超過5,690萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2019]1993號文核準。本次擬公開發(fā)行股票不超過5,690萬股，本次發(fā)行不設老股轉(zhuǎn)讓，本次發(fā)行后公司總股本不超過40,499.9999萬股。
3、市值要求：網(wǎng)下投資者以初步詢價開始前兩個交易日2019年10月29日（T-6日）為基準日，通過公開募集方式設立的證券投資基金、基本養(yǎng)老保險基金、社保基金投資管理人管理的社會保障基金參與本次發(fā)行初步詢價的投資者，在該基準日前20個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售A股和非限售存托憑證日均市值應不少于1,000萬元（含）。其他參與本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準日前20個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售A股和非限售存托憑證日均市值應不少于6,000萬元（含）。具體市值計算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》執(zhí)行。
4、投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行體制改革的相關(guān)法律法規(guī)，請認真閱讀本詢價公告的各項內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價原則和配售原則，在提交報價前應確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報價，主承銷商視為該投資者承諾：投資者參與本次報價符合法律法規(guī)和詢價公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應后果由投資者自行承擔。
5、擬參與本次網(wǎng)下詢價的網(wǎng)下投資者須在2019年10月30日（T-5日）中午12:00前通過國泰君安證券IPO網(wǎng)下投資者報備系統(tǒng)提交核查材料，并經(jīng)國泰君安資格認定。
一、本次發(fā)行方案的基本情況
1、北京指南針科技發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行不超過5,690萬股人民幣普通股（A股）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2019]1993號文核準。本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）為國泰君安證券股份有限公司。發(fā)行人股票簡稱為“指南針”，股票代碼為“300803”，該代碼同時適用于本次發(fā)行的初步詢價及網(wǎng)上、網(wǎng)下申購。
2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向社會公眾投資者按市值申購定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行，本次初始發(fā)行數(shù)量為5,690萬股，占發(fā)行后總股本的14.05%，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為3,983萬股,占本次發(fā)行總量的70%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1,707萬股，占本次發(fā)行總量的30%。本次發(fā)行不進行老股轉(zhuǎn)讓。本次發(fā)行的股票無流通限制及鎖定安排。
3、初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行由保薦機構(gòu)（主承銷商）負責組織，通過深交所的電子平臺實施；網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)實施。
4、本次發(fā)行的初步詢價期間為2019年10月31日（T-4日），通過電子平臺報價及查詢的時間為上述每個交易日的9:30-15:00。網(wǎng)下投資者應在上述時間內(nèi)通過電子平臺填寫、提交申報價格和申報數(shù)量。
5、網(wǎng)下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)，且只能有一個報價，其中非個人投資者應當以機構(gòu)為單位進行報價。網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對象填報一個擬申購價格，該擬申購價格對應一個擬申購數(shù)量。每一配售對象申購數(shù)量下限為320萬股，且申購數(shù)量超過320萬股的，超出部分必須是10萬股的整數(shù)倍，同時不得超過800萬股。
6、配售對象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進行申購。凡參與初步詢價報價的配售對象，無論是否有效報價，均不能參與網(wǎng)上發(fā)行。
7、發(fā)行人及主承銷商將于2019年11月5日（T-1日）進行本次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請參閱2019年11月4日（T-2日）刊登的《北京指南針科技發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上路演公告》（以下簡稱“《網(wǎng)上路演公告》”）。
8、本次網(wǎng)下申購的時間為2019年11月6日（T日）的9:30-15:00。《北京指南針科技發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）中公布的全部有效報價配售對象必須參與網(wǎng)下申購。在參與網(wǎng)下申購時，投資者無需繳付申購資金，其申購價格為確定的發(fā)行價格，申購數(shù)量須為初步詢價中申報的有效擬申購數(shù)量。
9、2019年11月8日（T+2日）當日16:00前，網(wǎng)下投資者應根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》的獲配數(shù)量乘以確定的發(fā)行價格，為其獲配的配售對象及時全額繳納新股認購資金。
10、本次網(wǎng)上申購日為2019年11月6日（T日）。可參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者為：在2019年11月4日（T-2日）前20個交易日（含T-2日）的日均持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值符合《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》所規(guī)定的投資者。網(wǎng)上投資者應當自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進行新股申購。網(wǎng)上投資者申購日（T日）申購無需繳納申購款，T+2日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認購款。
11、本次發(fā)行網(wǎng)下和網(wǎng)上申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)申購情況確定是否啟動雙向回撥機制，對網(wǎng)下和網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調(diào)節(jié)。有關(guān)回撥機制的具體安排請見本公告“五、（二）回撥機制”。
12、本公告僅對本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價的事宜進行說明，投資者欲了解本次發(fā)行的一般情況，請仔細閱讀2019年10月29日（T-6日）登載于中國證監(jiān)會指定五家網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址www.cninfo.com.cn；中證網(wǎng)，網(wǎng)址www.cs.com.cn；中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.cnstock.com；證券時報網(wǎng)，網(wǎng)址www.secutimes.com；中國資本證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.ccstock.cn）的招股意向書全文，《北京指南針科技發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》于同日刊登于《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》和《證券日報》。
二、本次發(fā)行的重要日期安排
注：1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日；
2、上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將及時公告，修改本次發(fā)行日程；
3、如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺系統(tǒng)故障或非可控因素導致配售對象無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進行初步詢價或網(wǎng)下申購工作，請配售對象及時與保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。
三、初步詢價和推介的具體安排
1、具備一定的股票投資經(jīng)驗。機構(gòu)投資者應當依法設立、持續(xù)經(jīng)營時間達到兩年（含）以上，開展A股投資業(yè)務時間達到兩年（含）以上；個人投資者應具備五年（含）以上的A股投資經(jīng)驗。經(jīng)行政許可從事證券、基金、期貨、保險、信托等金融業(yè)務的機構(gòu)投資者可不受上述限制；
2、具有良好的信用記錄。最近12個月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務與證券投資業(yè)務、受托投資管理業(yè)務互相隔離的除外；
3、具備必要的定價能力。機構(gòu)投資者應具有相應的研究力量、有效的估值定價模型、科學的定價決策制度和完善的合規(guī)風控制度；
4、初步詢價開始日前一交易日2019年10月30日（T-5日）中午12時前已完成在中國證券業(yè)協(xié)會備案；
5、以初步詢價開始前兩個交易日2019年10月29日（T-6日）為基準日，通過公開募集方式設立的證券投資基金、基本養(yǎng)老保險基金、社保基金投資管理人管理的社會保障基金參與本次發(fā)行初步詢價的投資者，在該基準日前20個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售A股和非限售存托憑證日均市值應不少于1,000萬元（含）。其他參與本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準日前20個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售A股和非限售存托憑證日均市值應不少于6,000萬元（含）。
6、初步詢價開始日前兩個交易日2019年10月30日（T-5日）中午12時前向國泰君安提交網(wǎng)下申購承諾函等材料，并經(jīng)過國泰君安核查認證；
7、已開通深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺CA證書；
8、網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃，也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購首發(fā)股票的理財產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品；
9、符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條如下規(guī)定：
10、配售對象應遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。
11、未被列入中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布的黑名單。
12、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)定的私募投資基金應在2019年10月30日（T-5日）中午12時前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募基金的備案。
系統(tǒng)遞交方式如下：登錄網(wǎng)址
https://ipoinvestor.gtja.com，網(wǎng)頁右上角可下載操作指南。如有問題請致電咨詢021-38676888，具體步驟如下：
第一步：登陸系統(tǒng)（新用戶請進行注冊后登錄），進行投資者信息錄入，并按照備注要求上傳證明文件，點擊“提交”；
第二步：點擊“我的賬戶”，按照頁面要求逐步真實完整地填寫關(guān)聯(lián)方信息，機構(gòu)投資者還需填寫配售對象出資人信息，如不適用請?zhí)顚憽盁o”；
第三步：點擊“發(fā)行動態(tài)”，選擇“指南針”，點擊“參與”，機構(gòu)投資者還需勾選擬參與本次發(fā)行的配售對象（如未勾選提交配售對象，則該配售對象無權(quán)參加本次發(fā)行，點擊“我的賬戶”一“配售對象”可查看系統(tǒng)已關(guān)聯(lián)的配售對象信息，若缺少配售對象，需手工添加） ， 分別點擊“下載材料模板”和“導出PDF”下載承諾函和關(guān)聯(lián)方信息表（系統(tǒng)根據(jù)投資者填報信息自動生成），投資者打印并簽章，然后將相關(guān)掃描件上傳至系統(tǒng)；
第四步：點擊“提交”，等待審核結(jié)果。
1、本次發(fā)行的初步詢價通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進行，網(wǎng)下投資者應到深交所辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺數(shù)字證書，與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺使用協(xié)議，成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺的用戶后方可登陸深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺。
2、網(wǎng)下投資者及配售對象的信息（包括配售對象名稱、證券賬戶代碼及名稱、銀行收付款賬戶名稱和賬號等）以在協(xié)會登記備案的數(shù)據(jù)為準。網(wǎng)下投資者在協(xié)會完成配售對象信息的登記備案工作后，中國結(jié)算深圳分公司將對配售對象的證券賬戶、銀行賬戶進行審核及配號。網(wǎng)下投資者應于2019年10月30日（T-5日）12:00前完成配售對象的登記備案及配號工作。
4、參與初步詢價的配售對象必須在上述時間內(nèi)由其所屬網(wǎng)下投資者通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺提交報價，申報申購價格及申購數(shù)量。相關(guān)申報一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因（如市場發(fā)生突然變化需要調(diào)整估值、經(jīng)辦人員出錯等）需要調(diào)整報價或擬申購數(shù)量的，應當在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫具體原因。
5、網(wǎng)下投資者報價應當包含每股價格及該價格對應的擬申購股數(shù)，且只能有一個報價，其中非個人投資者應當以機構(gòu)為單位進行報價。網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對象填報同一個擬申購價格，以0.01元為一個最小申報價格單位，該擬申購價格對應一個擬申購數(shù)量。每一配售對象申購數(shù)量下限為320萬股，且申購數(shù)量超過320萬股的，超出部分必須是10萬股的整數(shù)倍，同時不得超過800萬股。
6、投資者的申報存在以下情形之一的，將被視為無效：投資者未按照本公告要求在中國證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者注冊；配售對象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號等申報信息與備案信息不一致的；私募投資基金未能完成管理人登記和基金備案的；配售對象的擬申購數(shù)量超過800萬股以上的部分；單個配售對象申購數(shù)量低于320萬股或者申購數(shù)量超過320萬股的超出部分不是10萬股整數(shù)倍的申購報價，該配售對象的申報無效；未按本公告要求提交投資者資格核查文件或經(jīng)審查不符合網(wǎng)下投資者條件的；被中國證券業(yè)協(xié)會列入黑名單的網(wǎng)下投資者；經(jīng)發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商認定的其他情形。
7、網(wǎng)下投資者的托管席位號是辦理股份登記的重要信息，托管席位號錯誤將會導致無法辦理股份登記或股份登記有誤，請參與初步詢價的網(wǎng)下投資者正確填寫其托管席位號，如發(fā)現(xiàn)填報有誤請及時與保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。
四、確定發(fā)行價格和有效報價配售對象
1、剔除最高報價部分：初步詢價的擬申購總量按價格由高到低排列后，如高于某一價格的擬申購總量小于10%，包含該價格及以上價格的擬申購總量大于等于10%，則該檔價格為臨界價格，高于臨界價格對應的申購量將被全部剔除，報價等于該臨界價格的配售對象按“申購量由少到多，申購時間（以深交所網(wǎng)下申購平臺顯示的申報時間及申報序號為準）由晚到早”的原則依次剔除，直至剔除總量首次超過擬申購總量的10%。當臨界價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格的申報數(shù)量可不再剔除，此時剔除最高報價的比例可以低于10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。
2、統(tǒng)計剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。
3、在初步詢價截止日當日，發(fā)行人和主承銷商根據(jù)上述定價考慮因素，協(xié)商確定發(fā)行價格。
五、網(wǎng)下申購及配售原則
1、網(wǎng)下投資者有效申購總量低于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的，不得將網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量向網(wǎng)上回撥，將中止發(fā)行。
2、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。
3、網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回撥給網(wǎng)下投資者。
1、網(wǎng)下配售對象分類
2、配售規(guī)則和配售比例的確定
原則上按照各類配售對象的配售比例關(guān)系a≥b≥c，c=1.2d進行初步配售。
3、配售數(shù)量的計算
4、發(fā)行人及保薦機構(gòu)（主承銷商）將于2019年11月8日（T+2日）在《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中公布初步配售結(jié)果，并對提供有效報價但未參與申購的投資者列表公示。
六、網(wǎng)上申購投資者的參與條件及報價要求
在本次發(fā)行的初步詢價工作完成后，投資者持有1萬元以上（含1萬元）深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的，可在2019年11月6日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00期間參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。每5,000元市值可申購500股，不足5,000元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為500股，申購數(shù)量應當為500股或其整數(shù)倍，但申購上限不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在2019年11月5日（T-1日）的《發(fā)行公告》中披露。投資者持有的市值按其2019年11月4日（含T-2日）前20個交易日的日均持有市值計算，可同時用于2019年11月6日（T日）申購多只新股。投資者持有的市值應符合《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》的相關(guān)規(guī)定。
七、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款流程
八、投資者放棄認購部分股份處理
在網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購結(jié)束后，保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)實際繳款情況確認網(wǎng)下和網(wǎng)上實際發(fā)行股份數(shù)量。如果網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%，則中止本次發(fā)行；如果網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不少于本次公開發(fā)行數(shù)量的70%，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷的股份數(shù)量上限為本次公開發(fā)行數(shù)量的30%，對應的股份數(shù)量上限為1,707萬股。
九、中止發(fā)行的安排
1、初步詢價結(jié)束后，參與報價的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家或剔除不低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%的最高報價后，有效報價的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家；
2、初步詢價結(jié)束后，網(wǎng)下投資者擬申購數(shù)量不足網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量或剔除不低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%的最高報價后，剩余擬申購數(shù)量不足網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；
3、網(wǎng)下申購后，有效報價的配售對象實際申購總量不足網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量或當網(wǎng)上有效申購數(shù)量小于回撥前網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量，且網(wǎng)上認購不足部分向網(wǎng)下回撥后仍未能足額認購的；
4、初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）就確定發(fā)行價格未能達成一致意見；
5、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時；
6、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項影響本次發(fā)行的；
7、中國證監(jiān)會對本次發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的。
十、投資者黑名單管理
1、使用他人賬戶報價；
2、投資者之間協(xié)商報價；
3、同一投資者使用多個賬戶報價；
4、網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；
5、與發(fā)行人或承銷商串通報價；
6、委托他人報價；
7、無真實申購意圖進行人情報價；
8、故意壓低或抬高價格；
9、提供有效報價但未參與申購；
10、不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；
11、機構(gòu)投資者未建立估值模型；
12、其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
1、不符合配售資格；
2、未按時足額繳付認購資金；
3、獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；
4、網(wǎng)下投資者未按《網(wǎng)下投資者備案管理細則》要求報送信息、瞞報或謊報信息、不配合中國證券業(yè)協(xié)會檢查工作的。
十一、保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系方式